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金融行業動態(2020.07.06-2020.07.12)


發布時間:2020-07-06 16:22:00供稿:

央行動態

  • 2020年7月6日,根據《中國人民銀行 中國銀行保險監督管理委員會 中國證券監督管理委員會 國家外匯管理局關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》(銀發〔2018〕106號)要求,中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局制定了《標準化債權類資產認定規則》,予以發布,自2020年8月3日起施行

  • 2020年7月7日,人民銀行聯合銀保監會在北京召開金融支持穩企業保就業工作座談會。會議傳達學習了黨中央、國務院關于做好“六穩”工作、落實“六保”任務,強化對穩企業金融支持的決策部署,要求金融系統充分認識做好穩企業保就業工作的重要性和緊迫性。前5個月,人民幣各項貸款新增10.3萬億元,同比多增2.3萬億;5月份,小微企業貸款平均利率較去年末下降42個基點;普惠小微貸款余額同比增速25.4%,高于各項貸款增速12.2個百分點。

  • 2020年7月8日,為進一步規范國內綠色債券市場,統一國內綠色債券支持項目和領域,依據《關于構建現代環境治理體系的指導意見》《關于構建綠色金融體系的指導意見》(銀發〔2016〕228號),中國人民銀行會同國家發展和改革委員會、中國證券監督管理委員會起草了《關于印發〈綠色債券支持項目目錄(2020年版)〉的通知(征求意見稿)》,現向社會公開征求意見

銀保監會動態

  • 2020年7月10日,中國證監會和中國銀保監會聯合修訂發布了《證券投資基金托管業務管理辦法》。修訂內容主要涉及:一是按照國家金融業對外開放的統一安排,允許外國銀行在華分行申請證券投資基金托管業務資格,凈資產等財務指標可按境外總行計算,并明確境外總行應承擔的責任,強化配套風險管控安排。執行中,外國銀行在華子行一體適用。二是結合監管實踐完善監管要求,適當調整基金托管人凈資產準入標準,強化基金托管業務集中統一管理,完善基金托管人持續合規要求,進一步豐富行政監管措施,強化實施有效監管。三是持續推進簡政放權,簡化申請材料,優化審批程序,實行“先批后籌”。四是統一商業銀行及其他金融機構的準入標準與監管要求,將非銀行金融機構開展基金托管業務有關規定整合并入《托管辦法》

證監會動態

  • 2020年7月10日,為解決現行財務報表有效期規定帶來的審核過程中財務報表集中過期,影響發行審核工作連續性的問題,證監會發布《關于修改〈首次公開發行股票并上市管理辦法〉的決定》、《關于修改〈科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)〉的決定》,主要對招股說明書引用的財務報表有效期條款進行修改,將特殊情況下發行人可申請適當延長財務報表有效期但至多不超過1個月,修改為至多不超過3個月,該決定自公布之日起施行。

  • 2020年7月10日,證監會公布《關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引(2020年修訂)》,自公布之日起施行。

  • 2020年7月10日,證監會對廣發證券在康美藥業相關投行業務中的違規行為依法下發行政監管措施事先告知書,擬對廣發證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關高管人員領取報酬等監管措施,并責令廣發證券對相關責任人員進行內部追責,按公司規定追回相關報酬收入

證券交易所

  • 2020年7月10日,深交所公告《關于創業板風險警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知》,深交所于2020年6月12日正式發布《深圳證券交易所創業板交易特別規定》,將自按照《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》發行上市的首只股票上市首日起施行。《特別規定》實施前,創業板風險警示股票適用《深圳證券交易所交易規則》第3.3.15條規定,價格漲跌幅限制比例為5%。《特別規定》實施前已進入退市整理期,且《特別規定》實施時仍處于退市整理期的創業板股票,在退市整理期間的交易機制適用《交易規則》的規定。退市整理期間,價格漲跌幅限制比例為10%。《特別規定》正式實施后,根據《特別規定》第2.1條規定,創業板風險警示股票漲跌幅限制比例為20%

 

01

上市商業銀行

人事

  • 7月7日,寧波銀行公告公司董事連文輝先生因個人原因,辭去公司董事、董事會風險管理委員會委員職務,自2020年7月6日起生效。連文輝先生辭任后將不再擔任公司的任何職務

  • 7月7日,鄭州銀行公告中國銀行保險監督管理委員會河南監管局已核準夏華先生公司董事、副董事長的任職資格,夏華先生就任公司執行董事、副董事長及董事會戰略發展委員會和消費者權益保護工作委員會委員,任期至第六屆董事會任期屆滿之日止。王世豪先生不再擔任董事會戰略發展委員會及消費者權益保護工作委員會委員

  • 7月8日,江陰銀行公告中國銀保監會無錫監管分局核準袁坤行長助理的任職資格

  • 7月8日,鄭州銀行公告夏華先生因工作調整,辭去公司副行長職務,繼續擔任公司執行董事、副董事長、董事會戰略發展委員會和消費者權益保護工作委員會委員及控股子公司河南九鼎金融租賃股份有限公司董事長,辭職申請自2020年7月7日起生效。截至公告日,夏華先生未持有公司股份

  • 7月9日,浦發銀行公告中國銀保監會已核準王紅梅、張冬擔任公司董事的任職資格

  • 7月9日,招商銀行公告朱江濤先生擔任公司首席風險官的任職資格已獲得核準

  • 7月9日,交通銀行公告高管任職資格獲監管機構核準,自2020年7月3日起,周萬阜先生擔任公司副行長

  • 7月10日,交通銀行公告高管任職資格獲監管機構核準,自2020年7月7日起,劉珺先生任公司行長,任德奇董事長不再代行行長職責;自2020年7月3日起,張輝先生任公司首席風險官

股權和證券

  • 7月8日,張家港行公告持股5%以上股東江蘇沙鋼集團有限公司因自身投資結構調整,擬在公告披露之日起15個交易日后的6個月內,以集中競價交易方式或者大宗交易減持公司股份不超過29,500,000股(占公司最新總股本比例不超過1.63%)

  • 7月8日,浦發銀行公告第一大股東上海國際集團有限公司及其一致行動人上海上國投資產管理有限公司及上海國鑫投資發展有限公司合計減持公司可轉債50,000,000張,占發行總量的10%,本次減持完成后,上海國際集團有限公司及其一致行動人仍合計持有公司可轉債48,321,020張,占發行總量的9.66%

  • 7月11日,寧波銀行公告其持股5%以上股東雅戈爾集團股份有限公司因自身戰略安排的需要,擬通過集中競價交易減持首次公開發行股票前持有的股份、發行上市后認購的非公開發行的股份數量不超過120,160,326股,即不超過公司總股本的2%。其中,任意連續90個自然日,采取集中競價交易方式減持股份數量不超過公司股份總數的1%,即60,080,163股。雅戈爾集團股份有限公司從二級市場購入的491,116,868股不受上述數量和比例限制

  • 7月11日,蘇州銀行公告自2019年8月2日完成首次公開發行A股股票并在深圳證券交易所上市后,注冊資本由3,000,000,000元增至3,333,333,334元,蘇州銀行已完成注冊資本的工商變更登記及修訂后公司章程的工商備案,并取得換發的《營業執照》

  • 7月11日,光大銀行公告中央匯金投資有限責任公司將持有光大銀行10,250,916,094股A股股份轉讓給中國光大集團股份公司,股東股份完成過戶。本次股權變更后,中央匯金投資有限責任公司不再直接持有光大銀行股份,中國光大集團股份公司直接和間接持有本行25,472,743,396股股份,占光大銀行總股本的48.53%,仍為光大銀行控股股東

資本運作

  • 7月7日,渝農商行公告公司獲準在全國銀行間債券市場公開發行不超過50億元人民幣的綠色金融債券

  • 7月10日,招商銀行公告2020年第一期無固定期限資本債券發行完畢,發行規模500億元,前5年票面利率為3.95%,每5年調整一次

  • 7月10日,江蘇銀行公告配股預案,擬以實施本次配股方案的股權登記日收市后的公司A股股份總數為基數,按每10股配售不超過3股的比例向全體A股股東配售。本次配股募集資金不超過人民幣200億元(含200億元),最終配股價格由本行股東大會授權本行董事會,并由董事會轉授權經營管理層,在發行前根據市場情況與保薦人/主承銷商協商確定

 

02

上市證券公司

人事

  • 7月7日,西南證券公告公司董事會于近日收到公司副總裁李勇先生辭去兼任的合規總監、首席風險官職務的申請,此事項尚需履行相應程序

股權和證券

  • 7月10日,南京證券公告5%以上股東江蘇鳳凰置業有限公司于2020年2月10日至2020年7月8日期間,已通過集中競價方式減持32,988,013股公司股份,減持計劃已實施完畢

  • 7月11日,南京證券公告5%以上股東江蘇鳳凰置業有限公司擬于2020年8月1日至2021年1月28日期間,以集中競價交易方式減持不超過32,988,200股公司A股股票(不超過公司總股本的1%)

資本運作

  • 7月7日,華安證券公告收購報告書,安徽省國有資本運營控股集團有限公司、安徽省能源集團有限公司、安徽交控資本投資管理有限公司于2020年6月28日簽署《一致行動人協議》并約定,各方于華安證券股東大會中行使表決權時采取相同的意思表示,出現意見不一致時,以安徽省國有資本運營控股集團有限公司的意見為準,《一致行動人協議》生效后,安徽省國有資本運營控股集團有限公司實際控制的表決權占華安證券總股本的比例達到37.02%,構成安徽省國有資本運營控股集團有限公司對華安證券的收購

  • 7月7日,招商證券公告A股配股發行公告,本次A股配股以股權登記日2020年7月9日上海證券交易所收市后公司A股總股本5,719,008,149股為基數,按每10股配售3股的比例向全體A股股東配售,可配售A股股份總數為1,715,702,444股,均為無限售條件流通股。本次配股募集資金總額不超過150億元,其中,A股配股預計募集資金總額不超過128.05億元,H股配股預計募集資金總額不超過21.95億元,配股價格為7.46元/股

  • 7月7日,國泰君安公告公司2020年第七期短期融資券已于2020年7月6日發行完畢,發行總額40億元人民幣,票面利率1.95%,期限85天

  • 7月7日,光大證券公告公司2020年度第九期短期融資券(債券通)已于2020年7月6日發行完畢,發行總額20億元人民幣,票面利率1.95%,期限80天

  • 7月7日,浙商證券公告公司2020年度第七期短期融資券已于2020年7月3日發行完畢,發行總額8億元人民幣,票面利率2.1%,期限89天

  • 7月8日,山西證券公告配股股份變動及獲配股票上市公告書,本次配股新增上市股份761,046,394股,其中,無限售條件股東增加761,046,394股,有限售條件股東增加0股,公司本次配股完成后總股本為3,589,771,547股,配股價格5.00元/股,新增股份上市時間2020年7月10日。

  • 7月8日,東方證券公告公司2020年第四期短期融資券已于2020年7月7日發行完畢,發行總額30億元人民幣,票面利率1.9%,期限85天。

  • 7月9日,招商證券公告公司向專業投資者公開發行公司債券獲得中國證券監督管理委員會注冊批復,本次公開發行一年期以上公司債券面值總額不超過250億元,本次公開發行短期公司債券面值余額不超過100億元。本次公司債券采用分期發行方式,首期發行自同意注冊之日起12個月內完成。

  • 7月9日,財通證券公告公開發行可轉換公司債券申請文件二次反饋意見的回復。

  • 7月10日,中信證券公告公司2020年度第十三期短期融資券已于2020年7月9日發行完畢,發行總額50億元人民幣,票面利率1.63%,期限83天。

  • 7月11日,華西證券公告2020年度第五期短期融資券已于2020年7月9日發行完畢,發行總額10億元人民幣,票面利率2.3%,期限68天

業務

  • 7月11日,華安證券公告中國證監會核準公司以自有資金出資在香港特別行政區設立子公司,子公司已完成注冊,注冊資本為港幣5億元

 

03

上市保險公司

人事

  • 7月11日,中國人保公告王大軍先生因個人工作安排申請辭去公司職工代表監事、監事會財務與內控監督委員會委員職務,姬海波先生因個人工作安排申請辭去公司職工代表監事、監事會履職盡職監督委員會委員職務。公司于2020年7月10日召開職工代表大會,會議選舉張彥女士、王亞東先生為公司第三屆監事會職工代表監事。張彥女士、王亞東先生擔任公司監事的任職資格尚待中國銀行保險監督管理委員會核準。

  • 7月11日,中國太保公告魯國鋒先生因工作原因提出辭去其擬擔任的第九屆監事會股東代表監事職務,其監事職務已經公司2019年度股東大會審議通過,其任職資格尚未經中國銀行保險監督管理委員會核準

 

04

其它上市金融企業

人事

  • 7月6日,陜國投A公告趙錫軍因個人原因申請辭去公司獨立董事職務及董事會相關委員會職務。辭去上述職務后,趙錫軍不再擔任公司任何職務。

  • 7月8日,江蘇租賃公告江蘇銀保監局核準了吳云先生擔任公司風險總監的任職資格,核準了李裕勇先生擔任公司市場總監的任職資格

股權和證券

  • 7月7日,新力金融公告股東華泰證券資管-招商銀行-華泰家園3號集合資產管理計劃因投資管理需求,計劃自公告后15個交易日起的6個月內,通過集中競價方式,在任意連續90天內減持公司股份不超過5,133,600股,即不超過公司總股本的1%,6個月內減持公司股份不超過10,267,200股,即不超過公司總股本的2%

  • 7月9日,五礦資本公告5%以上股東興證全球基金管理有限公司擬通過其設立并管理的前述資產管理計劃于2020年7月31日至2020年10月28日期間以集中競價交易方式累計減持不超過44,980,654股公司A股股票(不超過公司總股本的1%)

  • 7月10日,東方財富公告控股股東的一致行動人沈友根先生因個人資金需求計劃自公告發布之日起十五個交易日后的六個月內減持公司股份不超過161,219,231股,即不超過其目前持有公司股份的74.40%,不超過目前公司總股本的2.00%。采取集中競價交易方式的,在任意連續90個自然日內,減持股份的總數不得超過公司股份總數的1%

資本運作

  • 7月7日,陜國投A公告非公開發行股票預案,發行對象為陜西金融控股集團有限公司、陜西財金投資管理有限責任公司、中泰長安(西安)股權投資合伙企業(有限合伙),發行方式為定價發行,定價基準日為第九屆董事會第九次會議決議公告日(即2020年7月7日),發行價格為3.06元/股,發行股票數量不超過1,189,203,853股(含本數),不超過本次發行前公司總股本的30%,募集資金總額不超過人民幣37億元,扣除相關發行費用后將全部用于充實公司資本金,發行不會導致公司實際控制人發生變化

 

 

項目審核動態

截至2020年7月12日,A股金融行業已輔導未發行IPO項目54家;已披露未發行:非公開發行股票項目15家、公開發行可轉換公司債券項目8家、非公開發行優先股項目4家、配股項目5家。其中本周狀態更新的項目如下:

新增輔導

  • 無。

新增發布預案

  • 江蘇銀行公告配股預案,陜國投A公告非公開發行股票預案

新增證監會受理

  • 無。

新增通過審核

  • 無。

新增證監會核準

  • 無。

新增完成發行

  • 無。

 

中信建投項目一覽
截至2020年7月12日,中信建投證券A股在審金融行業項目合計12家,其中IPO項目8家、非公開發行股票項目2家、公開發行可轉換公司債券項目1家、非公開發行優先股項目1家。
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